Comportamenti posti in essere in violazione del Modello Organizzativo e/o del Codice Etico, fatti o comportamenti integranti uno dei reati previsti dal D. Lgs. 231/01, atti o fatti che possano costituire una violazione delle norme disciplinanti l’attività bancaria (art. 52 bis Testo Unico Bancario), violazioni potenziali o effettive delle disposizioni nazionali di recepimento della Direttiva 2013/36 (CRD IV) e del regolamento (UE) 575/2013 (CRR), atti o fatti che possano costituire violazioni delle norme disciplinanti l’attività svolta dai soggetti abilitati ai servizi di investimento di cui al Testo Unico della Finanza - TUF - nonché del regolamento (UE) n.1129/2017 e del regolamento (UE) n. 596/2014 (art. 4 undecies TUF), violazioni, potenziali o effettive, delle disposizioni dettate in funzione di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo; nonché qualsiasi altra condotta non conforme alle leggi ed alle procedure aziendali in vigore. Non sono trattate come segnalazioni le comunicazioni su circostanze diverse da quelle sopra indicate, né sono prese in considerazione segnalazioni fondate su meri sospetti o voci.
Il personale dipendente ed i collaboratori del Gruppo Banca Privata Leasing, fornitori, agenti e mediatori e qualsiasi altro soggetto che abbia avuto o intenda avere rapporti d’affari con le Società del Gruppo. Le condotte illecite da segnalare devono riguardare situazioni delle quali il soggetto sia venuto direttamente a conoscenza in ragione del rapporto di lavoro, ossia a causa o in occasione di esso.
La segnalazione deve essere effettuata in buona fede, essere circostanziata, fondata e, quindi, basata su elementi precisi e concordanti. La segnalazione deve contenere informazioni sufficienti e dettagliate da consentire di avviare gli approfondimenti necessari. La segnalazione deve riportare una precisa descrizione del fatto segnalato ed il/i soggetto/i (persone fisiche o giuridiche) coinvolto/i; se disponibili indicare le circostanze con cui si è venuti a conoscenza del fatto ed eventuali altri soggetti che possono riferire sul fatto.
Il Gruppo Banca Privata Leasing esamina tutte le segnalazioni ricevute trattandole in maniera strettamente confidenziale e si impegna a garantire la massima riservatezza sui soggetti e sui fatti segnalati, nonché sull'identità del segnalante. Le segnalazioni anonime saranno oggetto di valutazione fatta salva la difficoltà o impossibilità di contattare, ove necessario, il segnalante anonimo per chiedere la sua collaborazione ed ottenere ulteriori informazioni necessarie per la verifica dei fatti segnalati. Qualora, anche in relazione alle segnalazioni anonime, il segnalante fornisca informazioni contenenti dati identificativi, questi ultimi saranno gestiti dal Gruppo Banca Privata Leasing con la necessaria riservatezza.
Il personale appositamente designato esamina preliminarmente le segnalazioni ricevute e pone in essere tutte le attività necessarie per accertarne la fondatezza (o meno) delle stesse. I fatti e le informazioni riportate nelle segnalazioni sono quindi accuratamente verificate e, sulla base delle risultanze e dei rilievi emersi, sono adottate le misure di prevenzione, mitigazione o sanzionatorie più appropriate.
